华安基金管理有限公司
华安上海计帐所 0-5 年战术性金融债
指数证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：华安基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司
二〇二五年七月
目 录
第一部分 弁言
一、坚硬本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作
管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监
督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表露
管理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基
金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开募
集证券投资基金运作素质第 3 号——指数基金素质》（以下简称“《指数基金指
引》”）和其他联系法律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过甚他联系章程享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华安上海计帐所 0-5 年战术性金融债指数证券投资基金由基金管理东说念主依
照《基金法》、基金合同过甚他联系章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称包袱、浑厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当追究阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲领等信息
表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪弱点抑止未达约定目
标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或误期等潜在风险，详见本基金招募说
明书。
六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。
七、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行
相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。
侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行罕见记号，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关联内容并暄和本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
八、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或超过基金份额总额的
外。法律法则、监管机构另有章程的，从其章程。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金
策性金融债指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充
所 0-5 年战术性金融债指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验
纠正和补充
金招募说明书》过甚更新
投资基金基金份额发售公告》
投资基金基金家具贵府纲领》过甚更新
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有照应力的决定、决议、文告等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念
出的纠正
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其时常作念
出的纠正
施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
机关对其时常作念出的纠正
日实施的《公开召募证券投资基金运作素质第 3 号——指数基金素质》及颁布机
关对其时常作念出的纠正
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
正当登记并存续或经联系政府部门批准拓荒并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常纠正）及关联法律法则章程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务
契约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等
限公司或接受华安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的
日历
产计帐结束，计帐恶果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得超过 3 个月
通达日
范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理
东说念主和投资东说念主共同遵命
请购买基金份额的行动
的章程央求购买基金份额的行动
说明书章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告章程的条件，央求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊治为基
金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款步地，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资步地
加上基金诊治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊治中转入
央求份额总额后的余额）超过上一通达日基金总份额的 10%
已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项过甚他财富的价值总和
值和基金份额净值的流程
基金份额握有东说念主服务的用度
同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份
额分设不同的基金代码，并分辨公布基金份额净值
类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额
类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额
刊及《信息表露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介
以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公拓荒行股票、财富支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或
来回的债券等
额净值的步地，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给执行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到平正对待
账户进行处置计帐，目的在于灵验破裂并化解风险，确保投资者得到平正对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧不笃定性的财富；（2）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在要紧不笃定性的财富；（3）其他财富价值存在要紧不确
定性的财富
事件
澳门相配行政区和台湾地区
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
华安上海计帐所 0-5 年战术性金融债指数证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作步地
契约型通达式
四、基金的投资有策画
本基金通过指数化投资，力求杀青对标的指数的灵验追踪，奋勉追踪偏离度
以及追踪弱点最小化。
五、标的指数
本基金的标的指数为上海计帐所 0-5 年战术性金融债指数。
若翌日出现标的指数不安妥要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的要素以致标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中
国证监会申诉并提议处置决策，如更换基金标的指数、诊治运作步地、与其他基
金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，
基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依时代，基金管理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额握有东说念主
利益优先原则撑握基金投资运作。
若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的标的指数变更情形，则无需召
开基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会
备案，并在章程媒介上公告。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的具体认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书
及基金家具贵府纲领中列示。本基金 C 类基金份额不收取认购费。
八、基金存续期限
不依期
九、基金份额类别设立
本基金根据是否收取认购费、申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的
类别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金财富上钩
提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或
申购费，而从本类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分辨设立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨猜度并公告基金份额净值。
投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。
在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无内容性不
利影响的情况下，根据基金执交运作情况，在履行安妥要领后，基金管理东说念主可增
加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及功令进行调
整等，此项调整无需召开基金份额握有东说念主大会，但调整实施前基金管理东说念主需实时
公告。
十、翌日条件许可情况下的模式诊治
若将来本基金管理东说念主推出消释标的指数的来回型通达式指数基金（ETF），
则基金管理东说念主在履行安妥要领后有权决定将本基金诊治为该基金的鸠合基金，并
相应修改《基金合同》。此项调整经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行适
当要领后实时公告，而无需召开握有东说念主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售步地、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及在基金管理东说念主网站公示。
安妥法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
基金管理东说念主有权对发售对象的范围给以进一步限制，具体发售对象见基金份
额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的关联公告。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基
金家具贵府纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。本基金 C 类基金份额
不收取认购费。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主
整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的猜度方法在招募说明书中列示。
认购份额的猜度保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此弱点产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构已
经吸收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述恶果为准。对于认购央求及认
购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权益，不然，由此产生的
投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关联公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关联公告。
猜度。认购一收受理不得取销。
金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例
要求的，基金管理东说念主有权拒却该等一起或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份
额数以基金合同见效后登记机构的阐述为准。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基
金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。
基金管理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结果
前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同弗成见效时召募资金的处理步地
如若召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命：
期活期入款利息（税后）；
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和财富畛域
《基金合同》见效后，联接 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目起火 200
东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申诉中给以
表露；联接 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中
国证监会申诉并提议处置决策，如握续运作、诊治运作步地、与其他基金合并或
者阻隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
四、基金存续期内战术性金融债刊行东说念主发生改制的处理步地
如若本基金投资的战术性金融债刊行东说念主、战术性银行发生改制，且可能对基
金投资运作、基金份额握有东说念主利益产生较大影响，在履行安妥要领后，基金管理
东说念主不错对本基金进行转型或阻隔本基金合同。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回步地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主
在招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业步地或按销售机构提供的其他步地办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时期
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交
易所、深圳证券来回所的普通来回日的来回时期，但基金管理东说念主根据法律法则、
中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具
体业务办理时期以销售机构章程的时期为准。
基金合同见效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时期变更或其
他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息表露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体
业务办理时期在申购运转公告中章程。
基金管理东说念主自基金合同见效之日起不超过 3 个月运转办理赎回，具体业务办
理时期在赎回运转公告中章程。
在笃定申购运转与赎回运转时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依
照《信息表露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时期。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或诊治申
请且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行猜度；
法则赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待；
处理功令等在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规
定为准。
基金管理东说念主可在不违抗法律法则，且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影
响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新功令运转实施前依照《信
息表露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在通达日的具体业务办理时期内提议
申购或赎回的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。
基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。如遇来回所或来回阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的要素影响业务处理流
程，则赎回款项的支付时期可相应顺延至影响要素排斥的下一服务日。
在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
基金管理东说念主应以来回时期结果前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购
或赎回央求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的
灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售机构柜台或以销售机构章程的其他步地查询央求的阐述情况。若申购不成
立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表基
金销售机构如实吸收到央求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述恶果为准。对
于央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权益，不然，由此产生的
投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
理时期进行调整，并在调整实施前依照《信息表露办法》的联系章程在章程媒介
上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关联公告。
体章程请参见招募说明书或关联公告。
参见招募说明书或关联公告。
基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采选上述方法对基金畛域给以控
制。具体见基金管理东说念主关联公告。
回份额的数目限制，或新增基金畛域抑止方法。基金管理东说念主必须在调整实施前依
照《信息表露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
公布基金份额净值。本基金各类基金份额净值的猜度，均保留到少许点后 4 位，
少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类
基金份额净值在今日收市后猜度，并按基金合同的约定公告。遇罕见情况，经履
行安妥要领，不错安妥延长猜度或公告。
额的猜度详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，
并在招募说明书及基金家具贵府纲领中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以
当日该类别基金份额净值，灵验份额单元为份，上述猜度恶果均按四舍五入方法，
保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具贵府纲领中列
示。赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除
相应的用度，赎回金额单元为元。上述猜度恶果均按四舍五入方法，保留到少许
点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关联法律法则设定，具体
见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的猜度方法和收费步地由基金管理东说念主根据基金合同的章程笃定，并在招募说明
书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费步地，并最
迟应于新的费率或收费步地实施日前依照《信息表露办法》的联系章程在章程媒
介上公告。
有东说念主利益无内容性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹谋，针对基金
投资者依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，按关联监管部
门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错安妥调低基金的销售费率。
制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命关联法律法则以及
监管部门、自律功令的章程。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
产净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
格且收受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相遁藏 50%辘集度的情形。
基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定
暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂
停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项本
金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务
的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回
款项：
产净值；
格且收受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金
管理东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；
如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派
给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关联条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受
理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的
办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理步地
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金
诊治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊治中转入央求份额
总额后的余额）超过前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合景色决定
全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的一起赎回央求时，
按普通赎回要领扩充。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有不毛或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大
波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，
将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础猜度赎回金额，以
此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主
未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回央求超过上一开
放日基金总份额的 10%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出 10%
的赎回央求实施脱期办理，即自动转入下一个通达日连接赎回，直到一起赎回为
止；而对该单个基金份额握有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者
的赎回央求按前述条件处理，即基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达
日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回申
请，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份
额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。
选拔脱期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一起赎回为止；选拔
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。具体见关联公告。
（4）暂停赎回：联接 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管
理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支
付赎回款项，但不得超过 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他步地在 3 个来回日内文告基金份额握有东说念主，说明联系处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
的各类基金份额净值。
联系章程，在章程媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情况
在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头通达的公
告。
十一、基金诊治
基金管理东说念主不错根据关联法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管理东说念主管理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治
费，关联功令由基金管理东说念主届时根据关联法律法则及本基金合同的章程制定并公
告，并提前奉告基金托管东说念主与关联机构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形
而产生的非来回过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非来回过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资
东说念主，或按法律法则或有权机关章程的步地处理。
承袭是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；
捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法布告将基金份额握有东说念主握有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的关联贵府，对于安妥条件的非来回过户央求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的规范收取转托管费。
十四、依期定额投资筹谋
基金管理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资筹谋，具体功令由基金管理东说念主另
行章程。投资东说念主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的依期定
额投资筹谋最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派
与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。
如关联法律法则允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令。
十六、基金份额的来回和转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通
过中国证监会认同的来回步地或者来回步地进行份额转让的央求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或关联公
告。
十八、在不违抗关联法律法则且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的
前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排进行
补充和调整并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称号：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易稽察区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
法定代表东说念主：朱学华
拓荒日历：1998 年 6 月 4 日
批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基字【1998】20 号
组织神志：有限使命公司
注册成本：1.5 亿元
存续期限：握续筹谋
筹商电话：（021）38969999
（二） 基金管理东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，
并采选必要方法保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或诊治申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券筹谋机构或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在安妥联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、诊治、转托管、非来回过户、依期定额投资、收益分派等方面的业务功令，
在法律法则和本基金合同章程的范围内决定和调整基金的关联费率结构和收费
步地；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以浑厚信用、严慎勤劳的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋步地管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分辨
管理，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选安妥合理的方法使猜度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法安妥《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程猜度并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；
（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息表露
及申诉义务；
（12）保守基金生意玄机，不表示基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予秘籍，不
向他东说念主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部
专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额握有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不低于法律法则章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况兼
保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时期和步地，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担使命；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
见效，基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表东说念主：吴利军
成迅速间：1992 年 6 月 18 日
批准拓荒机关和批准拓荒文号：国务院、国函19927 号
组织神志：股份有限公司
注册成本：590.85551 亿元东说念主民币
存续时代：握续筹谋
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字【2002】75 号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的
情形，应报告中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据关联阛阓功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以浑厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全看护基金财产；
（2）拓荒特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业步地，配备饱和的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分辨设立账户，零丁核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另
有章程外，在基金信息公开表露前给以秘籍，不得向他东说念主表示，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其
提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主猜度的基金财富净值、各类基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息表露事项；
（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说
明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若
基金管理东说念主有未扩充《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选
了安妥的方法；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关联贵府不低于法
律法则章程的最低期限；
（12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名
册；
（13）按章程制作关联账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额握有
东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会
和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而撤职；
（20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，消释类别内每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）追究阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暄和基金信息表露，实时诳骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回流程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和
补充，并保证其确实性；
（10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊治基金运作步地；
（5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金规范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资有策画、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会要领；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额猜度，下同）就消释事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费步地；
（3）加多、减少或调整基金份额类别及界说、功令；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系基金申购、赎回、转
换、转托管、基金来回、非来回过户、依期定额投资等业务功令；
（7）履行安妥要领后，本基金推出新业务或新服务；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集步地
金管理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得粉饰、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告步地
告。基金份额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、处所和会议神志；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决步地；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和处所；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信步地、托付的公证机关过甚联
系步地和筹商东说念主、表决想法寄交的截止时期和收取步地。
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主
到指定处所对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定处所对表决想法的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票遵守。
四、基金份额握有东说念主出席会议的步地
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会步地、通信开会步地或法律法则、监管
机构允许的其他步地召开，会议的召开步地由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发安妥法律法则、《基金合
同》和会议文告的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神志或大会公告载明的其他步地在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面步地或大会公告载明的其他步地进行表决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的步地视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定处所对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告章程的步地收取基金份额握有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
文告不进入收取表决想法的，不影响表决遵守；
（3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具
表决想法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的
代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发符
正当律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。
或其他步地召开，基金份额握有东说念主不错收受书面、收集、电话、短信或其他步地
进行表决，具体步地由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。
并表决的，授权步地不错收受书面、收集、电话、短信或其他步地，具体步地在
会议文告中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额握有东说念主大会斟酌的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的步地下，当先由大会主握东说念主按照下列第七条章程要领笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主四肢该
次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金
份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份阐发文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称号）和筹商步地等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的步地通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有章程或基金合同另有约定外，诊治基金运作步地、更换基金管理东说念主或者基金托
管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采选记名步地进行投票表决。
采选通信步地进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐发，不然提交
安妥会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
安妥会议文告章程的表决想法视为灵验表决，表决想法依稀不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或消释项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转
后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票恶果。
（3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀
疑，不错在晓示表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清
点恶果。
（4）计票流程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票步地为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票流程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
八、见效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东说念主大会决议自见效之日后依照《信息表露办法》的联系章程在
章程媒介上公告。如若收受通信步地进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充见效的基金份额握有东说念主
大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有照应力。
九、实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的罕见约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
和侧袋份额握有东说念主分辨握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关联
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
消释主侧袋账户内的消释类别每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管
功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提
前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会
审议。
第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形
（一）基金管理东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：
（二）基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（一）基金管理东说念主的更换要领
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金管理东说念主；
握有东说念主大会决议见效后依照《信息表露办法》的联系章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主
应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主联系的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换要领
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金托管东说念主；
握有东说念主大会决议见效后依照《信息表露办法》的联系章程在章程媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时吸收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金管理东说念主核
对基金财富总值和基金财富净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后依照《信息表露办法》的联系章程在章程
媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主吸收
基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和
《基金合同》的章程连接履行关联职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益变成
毁伤，同期负有义务协助新任/临时基金管理东说念主或新任/临时基金托管东说念主尽快嘱托
基金财富。原任基金管理东说念主或基金托管东说念主在连接履行关联职责时代，仍有权按照
本基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡径直
援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内容
被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管功令协
商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握
有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程订
立托管契约。
坚硬托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值猜度、收益分派、信息表露及互相监督等关联事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他安妥条件的机构
办理。基金管理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代
理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
计帐及基金来回阐述、披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
定于运转实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
记业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制稽察情形及法律
法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资有策画
本基金通过指数化投资，力求杀青对标的指数的灵验追踪，奋勉追踪偏离度
以及追踪弱点最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好杀青投资有策画，还
不错投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、战术性金融
债、央行单子、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法则或
中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会关联章程）。
本基金不投资于股票，也不投资于可诊治债券、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥
要领后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的
金财富的 80%；本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律法则或监管机构的关联章程变更时，基金管理东说念主在履行安妥要领后可
对上述财富竖立比例进行安妥调整。
三、投资策略
本基金为指数基金，主要收受抽样复制和动态优化的方法，投资于标的指数
中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券四肢替代，构造
与标的指数风险收益特征不异的财富组合，以杀青对标的指数的灵验追踪。
在普通阛阓情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的十足值不超过
度和追踪弱点超过上述范围，基金管理东说念主应采选合理方法幸免追踪偏离度、追踪
弱点进一步扩大。
本基金将收受抽样复制和动态优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为
基础，空洞筹商债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和来回所债券来回特
性及来回常规等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。
本基金通过抽样复制和动态优化的方法进行被迫式指数化投资，在奋勉追踪
弱点最小化的前提下，本基金可采选安妥方法，如“久期盯住”等优化策略对基
金财富进行调整，缩小来回成本，以期在章程的风险承受限定之内，尽量缩小跟
踪弱点。
今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来回步地的变嫌等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行安妥要领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于标
的指数成份券过甚备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；
（2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金财富净值的 10%，
完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件章程的比例
限制；
（4）本基金管理东说念主管理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不超过该证
券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件规
定的比例限制；
（5）本基金财富总值不超过基金财富净值的 140%；
（6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得超过该基金财富净
值的 15%；因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不
安妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金畛域变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主
之外的要素以致基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在
部门另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同见效之日
起运转。
如若法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥要领后，以变更后的章程为准。法律法
规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥要领后，
则本基金投资不再受关联限制。
为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他步履。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、执行
抑止东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来回的，应当安妥基金的投资有策画和投资策略，遵命基金份
额握有东说念主利益优先原则，留心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓平正合理价钱扩充。关联来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则给以表露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金
管理东说念主在履行安妥要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为
准。
五、功绩比拟基准
本基金的标的指数为：上海计帐所 0-5 年战术性金融债指数。
本基金的功绩比拟基准为：上海计帐所 0-5 年战术性金融债指数收益率×
上海计帐所 0-5 年战术性金融债指数是空洞响应待偿期 5 年以内战术性金融
债价钱走势的指数，可四肢投资该类债券的功绩比拟基准和标的指数。
本基金为指数基金，将细腻追踪标的指数，努力追求追踪偏离度和追踪弱点
最小化。若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的标的指数变更情形，基金
管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，履行安妥要领，并在章程媒介上公告。
若翌日出现标的指数不安妥要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的要素以致标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中
国证监会申诉并提议处置决策，如诊治运作步地、与其他基金合并或者阻隔基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会
未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依时代，基金管理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额握有东说念主
利益优先原则撑握基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和混
合型基金，高于货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，
具有与标的指数不异的风险收益特征。
七、基金管理东说念主代表基金诳骗关联权益的处理原则及方法
额握有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金
份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事
务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项
过甚他财富的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券来回步地的来回日以及国度法律法则
章程需要对外表露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的债券、货币阛阓器具、银行入款本息、应收款项、其它投资等
财富及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在笃定关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会
计准则》、监管部门联系章程。
（一）对存在活跃阛阓且粗略获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应收受最近来回日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近来回日的报价弗成确实响应公允价值的，应付报价进行调整，笃定公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值技巧中筹商不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，如若该限制是针对财富握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作
为特征筹商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大宗握有关联财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应收受在当前情况下适用况兼有饱和
可利用数据和其他信息支握的估值技巧笃定公允价值。收受估值技巧笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付
估值进行调整并笃定公允价值。
四、估值方法
值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；
对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至执行
收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期应充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影
响。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿期所对应的价
格进行估值。
前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支握的估值技巧笃定其公允价
值。
值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平正性。
按国度最新章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据联系法律法则，基金财富净值猜度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的想法，按照
基金管理东说念主对基金净值信息的猜度恶果按章程对外给以公布。
五、估值要领
日该类基金份额的余额数目猜度，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。由此产生的弱点计入基金财产。基金管理东说念主不错拓荒大额赎回情形下的净值
精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主每个服务日猜度基金财富净值及各类基金份额净值，并按章程公
告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金财富估值
后，将各类基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管理东说念主根据基金合同的约定对外公布。
六、估值虚伪的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、安妥、合理的方法确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值虚伪时，视为该类基金份额净值虚伪。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作流程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的颠倒变成估值虚伪，导致其他当事东说念主际遇损失的，颠倒
的使命东说念主应当对由于该估值虚伪际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下
述“估值虚伪处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据猜度差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值虚伪使命方应及
时团结各方，实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪使命方承担；
由于估值虚伪使命方未实时更正已产生的估值虚伪，给当事东说念主变成损失的，由估
值虚伪使命方对径直损失承担补偿使命；若估值虚伪使命方也曾积极团结，况兼
有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值虚伪使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值虚伪已得
到更正。
（2）估值虚伪的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，
况兼仅对估值虚伪的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值虚伪而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值虚伪使命方仍应付估值虚伪负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一起返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值虚伪
使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利的
当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如若赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分
欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不
当得利返还的总和超过其执行损失的差额部分支付给估值虚伪使命方。
（4）估值虚伪调整收受尽量收复至假定未发生估值虚伪的正确情形的步地。
估值虚伪被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值虚伪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值虚伪发生
的原因笃定估值虚伪的使命方；
（2）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚伪变成的损失
进行评估；
（3）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚伪的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值虚伪的更正向联系当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值猜度出现虚伪时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采选合理的方法凝视损失进一步扩大。
（2）虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。如若行业
另有通行作念法，基金管理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益
的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
基金财富净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责猜度，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日来回结果后猜度当日的基金财富净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜度恶果复核阐述后发
送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按基金合同的约定对基金净值给以公布。
九、罕见情况的处理
时，所变成的弱点不四肢基金财富估值虚伪处理。
指数编制机构、第三方估值基准服务机构及入款银行品级三方机构发送的数据错
误、遗漏，或国度管帐战术变更、阛阓功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原
因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、安妥、合理的方法进行稽察，
但未能发现虚伪的，由此变成的基金财富估值虚伪，基金管理东说念主和基金托管东说念主免
除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的方法减弱或排斥由
此变成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
仲裁费和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提规范和支付步地
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的猜度
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处置。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处置。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.01%。销售服务费计提的猜度公式如下：
H＝E×0.01%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若
遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行
查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处置。
议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基
金管理费，详见招募说明书的章程或关联公告。
五、基金税收
本基金运作流程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关联用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派步地是现款分成；
日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
在不违抗法律法则章程、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无实
质不利影响的前提下，基金管理东说念主在履行安妥要领后，经与基金托管东说念主协商一致
后可对上述基金收益分派原则进行调整。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派步地等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息表露办法》的联系章程在章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的猜度方法，依照《业务功令》扩充。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
管帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表露；
管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表；
阐述。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息表露办法》的联系章程在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息表露
一、本基金的信息表露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、
《流动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他联系章程。关联法律法则对于信
息表露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息表露义务东说念主
本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主
大会的基金份额握有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的自
然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。
本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的确实性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予表露的基金信
息通过安妥中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信
息表露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东说念主网站、
基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介表露，并保证基金投资
东说念主粗略按照《基金合同》约定的时期和步地查阅或者复制公开表露的信息贵府。
三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表露的信息应收受汉文文本。如同期收受外文文本的，基金
信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表露的信息收受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开表露的基金信息
公开表露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府纲领
基金份额握有东说念主大会召开的功令及具体要领，说明基金家具的特色等触及基金投
资者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载
在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新
一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府纲领的信息发生要紧变
更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具
贵府纲领。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、
《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金家具贵府纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约
登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于章程报刊和章程网站上。
（三）《基金合同》见效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程报刊和章程网站
上登载《基金合同》见效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在章程网站表露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点表露通达日的各类基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露半年
度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的猜度步地及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉
基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年
度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在章程报刊上。基金年
度申诉中的财务管帐申诉应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，并
将中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在章程报刊上。
基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，
将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中
期申诉或者年度申诉。
如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决
策的其他进攻信息”项下表露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉
期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中表露基金组结伙产情况过甚
流动性风险分析等。
（七）临时申诉
本基金发生要紧事件，联系信息表露义务东说念主应当依照《信息表露办法》的规
定编制临时申诉书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关联行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
执行抑止东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外；
步地和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）清醒公告
在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额握有东说念主权益的，关联信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清醒。
（九）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）计帐申诉
基金合同出现阻隔情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基
金财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程
网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在章程报刊上。
（十一）实施侧袋机制时代的信息表露
本基金实施侧袋机制的，关联信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的章程进行信息表露，详见招募说明书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
六、信息表露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定特意部门及
高等管理东说念主员负责管理信息表露事务。
基金管理东说念主、基金托管东说念主及关联从业东说念主员不得表示未公开表露的基金信息。
基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当安妥中国证监会关联基金信息
表露内容与神志准则等法则的章程。
基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐申诉等
公开表露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊表露本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金
信息，并保证关联报送信息的确实、准确、完好、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需要
在其他民众媒介表露信息，可是其他民众媒介不得早于章程媒介表露信息，况兼
在不同媒介上表露消释信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当安妥中
国证监会及自律功令的关联章程。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计申诉、法律想法书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10
年。
七、信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法
规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息表露的情形
商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值的；
九、法律法则或中国证监会对信息表露另有章程的，从其章程。
第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息表露办法》的联系章程在章程
媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东说念主连续的；
的要素以致标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指数
编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处置决策进行表
决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
申诉出具法律想法书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐流程中发生的整个合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐流程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经安妥《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则
章程的最低期限。
第二十部分 误期使命
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的流程中，违抗《基金法》等
法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成损
害的，应当分辨对各自的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基
金份额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于径直
损失。但如发生下列情况，当事东说念主免责：
场来回功令的章程四肢或不四肢而变成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利
益的前提下，《基金合同》粗略连接履行的应当连接履行。非误期方当事东说念主在任
责范围内有义务实时采选必要的方法，凝视损失的扩大。莫得采选安妥方法以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因凝视损失扩大而支
出的合理用度由误期方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可抑止的要素导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、安妥、合理的方法进行稽察，可是未能
发现虚伪的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职赔
偿使命。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的方法排斥或减弱由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，应经友好协商处置。如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交
中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按照其届时灵验的仲裁功令
进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有照应力，仲裁用度、律
师用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、
澳门相配行政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
或授权代表署名（章）并在召募结果后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后见效。
会备案并公告之日止。
握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律照应力。
基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。
机构的办公步地和营业步地查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协
商处置。
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
（一） 基金管理东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，
并采选必要方法保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或诊治申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券筹谋机构或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在安妥联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、诊治、转托管、非来回过户、依期定额投资、收益分派等方面的业务功令，
在法律法则和本基金合同章程的范围内决定和调整基金的关联费率结构和收费
步地；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以浑厚信用、严慎勤劳的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋步地管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分辨
管理，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选安妥合理的方法使猜度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法安妥《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程猜度并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；
（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息表露
及申诉义务；
（12）保守基金生意玄机，不表示基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予秘籍，不
向他东说念主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部
专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额握有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不低于法律法则章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况兼
保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时期和步地，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担使命；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
见效，基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的
情形，应报告中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据关联阛阓功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以浑厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全看护基金财产；
（2）拓荒特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业步地，配备饱和的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分辨设立账户，零丁核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另
有章程外，在基金信息公开表露前给以秘籍，不得向他东说念主表示，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其
提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主猜度的基金财富净值、各类基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息表露事项；
（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说
明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若
基金管理东说念主有未扩充《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选
了安妥的方法；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关联贵府不低于法
律法则章程的最低期限；
（12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名
册；
（13）按章程制作关联账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额握有
东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会
和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而撤职；
（20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，消释类别内每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）追究阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暄和基金信息表露，实时诳骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回流程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和
补充，并保证其确实性；
（10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和功令
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊治基金运作步地；
（5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金规范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资有策画、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会要领；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额猜度，下同）就消释事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费步地；
（3）加多、减少或调整基金份额类别及界说、功令；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系基金申购、赎回、转
换、转托管、基金来回、非来回过户、依期定额投资等业务功令；
（7）履行安妥要领后，本基金推出新业务或新服务；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集步地
金管理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得粉饰、打扰。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告步地
告。基金份额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、处所和会议神志；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决步地；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和处所；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信步地、托付的公证机关过甚联
系步地和筹商东说念主、表决想法寄交的截止时期和收取步地。
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主
到指定处所对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定处所对表决想法的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票遵守。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的步地
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会步地、通信开会步地或法律法则、监管
机构允许的其他步地召开，会议的召开步地由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发安妥法律法则、《基金合
同》和会议文告的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神志或大会公告载明的其他步地在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面步地或大会公告载明的其他步地进行表决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的步地视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定处所对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告章程的步地收取基金份额握有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
文告不进入收取表决想法的，不影响表决遵守；
（3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具
表决想法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的
代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发符
正当律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。
或其他步地召开，基金份额握有东说念主不错收受书面、收集、电话、短信或其他步地
进行表决，具体步地由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。
并表决的，授权步地不错收受书面、收集、电话、短信或其他步地，具体步地在
会议文告中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额握有东说念主大会斟酌的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的步地下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程要领笃定
和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金管理东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主作
为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握
基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份阐发文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称号）和筹商步地等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的步地通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有章程或基金合同另有约定外，诊治基金运作步地、更换基金管理东说念主或者基金托
管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采选记名步地进行投票表决。
采选通信步地进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐发，不然提交
安妥会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
安妥会议文告章程的表决想法视为灵验表决，表决想法依稀不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或消释项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转
后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票恶果。
（3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀
疑，不错在晓示表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清
点恶果。
（4）计票流程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票步地为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票流程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
（八）见效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东说念主大会决议自见效之日后依照《信息表露办法》的联系章程在
章程媒介上公告。如若收受通信步地进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充见效的基金份额握有东说念主
大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有照应力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的罕见约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
和侧袋份额握有东说念主分辨握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关联
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
消释主侧袋账户内的消释类别每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监
管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大
会审议。
三、基金收益分派原则、扩充步地
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关联用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派步地是现款分成；
日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
在不违抗法律法则章程、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无实
质不利影响的前提下，基金管理东说念主在履行安妥要领后，经与基金托管东说念主协商一致
后可对上述基金收益分派原则进行调整。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派步地等内容。
（五）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息表露办法》的联系章程在章程媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的猜度方法，依照《业务功令》扩充。
（七）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管理、运用联系用度的索要、支付步地与比例
（一）基金用度的种类
仲裁费和诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提规范和支付步地
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的猜度
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处置。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处置。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.01%。销售服务费计提的猜度公式如下：
H＝E×0.01%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若
遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行
查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处置。
议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基
金管理费，详见招募说明书的章程或关联公告。
（五）基金税收
本基金运作流程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资主义和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好杀青投资有策画，还
不错投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、战术性金融
债、央行单子、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法则或
中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会关联章程）。
本基金不投资于股票，也不投资于可诊治债券、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥
要领后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的
金财富的 80%；本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律法则或监管机构的关联章程变更时，基金管理东说念主在履行安妥要领后可
对上述财富竖立比例进行安妥调整。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于标
的指数成份券过甚备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；
（2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金财富净值的 10%，
完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件章程的比例
限制；
（4）本基金管理东说念主管理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不超过该证
券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件规
定的比例限制；
（5）本基金财富总值不超过基金财富净值的 140%；
（6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得超过该基金财富净
值的 15%；因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不
安妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金畛域变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主
之外的要素以致基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在
部门另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同见效之日
起运转。
如若法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥要领后，以变更后的章程为准。法律法
规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥要领后，
则本基金投资不再受关联限制。
为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他步履。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、执行
抑止东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来回的，应当安妥基金的投资有策画和投资策略，遵命基金份
额握有东说念主利益优先原则，留心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓平正合理价钱扩充。关联来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则给以表露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金
管理东说念主在履行安妥要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为
准。
六、基金净值信息的猜度方法和公告步地
日该类基金份额的余额数目猜度，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。由此产生的弱点计入基金财产。基金管理东说念主不错拓荒大额赎回情形下的净值
精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主每个服务日猜度基金财富净值及各类基金份额净值，并按章程公
告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金财富估值
后，将各类基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管理东说念主根据基金合同的约定对外公布。
七、基金合同根除和阻隔的事由、要领以及基金财产计帐步地
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息表露办法》的联系章程在章程
媒介公告。
（二）《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东说念主连续的；
的要素以致标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指数
编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处置决策进行表
决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
申诉出具法律想法书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐流程中发生的整个合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐流程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经安妥《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则
章程的最低期限。
八、争议处置步地
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，应经友好协商处置。如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交
中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按照其届时灵验的仲裁功令
进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有照应力，仲裁用度、律
师用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、
澳门相配行政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得的步地
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公步地和营业步地查阅。
